為了細(xì)化落實(shí)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》，3月4日，滬深交易所發(fā)布北交所上市公司向上交所科創(chuàng)板或者深交所創(chuàng)業(yè)板申請(qǐng)轉(zhuǎn)板相關(guān)辦法（簡(jiǎn)稱(chēng)“辦法”），規(guī)范轉(zhuǎn)板審核及上市安排等事宜。辦法自發(fā)布之日起施行。
2021年2月，滬深交易所發(fā)布了關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市辦法，豐富掛牌公司上市路徑，打通中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大的上升通道，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)互聯(lián)互通、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、錯(cuò)位發(fā)展。北交所設(shè)立后，原精選層掛牌公司整體平移至北交所，精選層掛牌公司轉(zhuǎn)變?yōu)楸苯凰鲜泄?，因此滬深交易所?duì)原轉(zhuǎn)板辦法中部分條款進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。
本次辦法在保持原來(lái)的轉(zhuǎn)板辦法規(guī)范體例和主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，主要修訂內(nèi)容包括5大方面。
一是調(diào)整制定依據(jù)。將《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》修改為《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見(jiàn)》。
二是名稱(chēng)修訂。將“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層”“精選層掛牌公司”相應(yīng)修改為“北京證券交易所”“北交所上市公司”，將“轉(zhuǎn)板上市”修改為“轉(zhuǎn)板”等。
三是明確上市年限連續(xù)計(jì)算。北交所上市公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板，應(yīng)當(dāng)已在北交所連續(xù)上市一年以上；提交轉(zhuǎn)板申請(qǐng)時(shí)已在北交所連續(xù)上市兩年以上的，保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公司在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。計(jì)算北交所上市年限時(shí)，原精選層掛牌時(shí)間和北交所上市時(shí)間合并計(jì)算。
四是調(diào)整保薦要求相關(guān)表述。轉(zhuǎn)板申請(qǐng)文件中與轉(zhuǎn)板公司公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入原精選層申請(qǐng)報(bào)告期間或公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市申請(qǐng)報(bào)告期間重合事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)時(shí)任保薦人意見(jiàn)等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。轉(zhuǎn)板公司進(jìn)入原精選層或在北交所上市后發(fā)生事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)轉(zhuǎn)板公司已公開(kāi)披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
五是調(diào)整開(kāi)盤(pán)參考價(jià)相關(guān)表述。轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)調(diào)整為其在向滬深交易所申報(bào)轉(zhuǎn)板前最后一個(gè)有成交交易日的收盤(pán)價(jià)。
另外，北交所開(kāi)市前，原全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌公司申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板上市的，仍適用原轉(zhuǎn)板辦法。
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