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國有企業(yè)公司章程制定管理辦法

第一章 總則

第一條 為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想,堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)

,建設(shè)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度
,充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用
,規(guī)范公司章程管理行為
,根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》
、《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)
、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》(以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》)等有關(guān)規(guī)定
,按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》(國辦發(fā)〔201736號)等文件的要求,結(jié)合國有企業(yè)實際
,制定本辦法。

第二條 國家出資并由履行出資人職責(zé)的機構(gòu)監(jiān)管的國有獨資公司

、國有全資公司和國有控股公司章程制定過程中的制訂
、修改、審核
、批準等管理行為適用本辦法

第三條 本辦法所稱履行出資人職責(zé)的機構(gòu)(以下簡稱出資人機構(gòu))是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府按照國務(wù)院的規(guī)定設(shè)立的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu),以及國務(wù)院和地方人民政府根據(jù)需要授權(quán)代表本級人民政府對國有企業(yè)履行出資人職責(zé)的其他部門

、機構(gòu)

第四條 國有企業(yè)公司章程的制定管理應(yīng)當堅持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)、堅持依法治企

、堅持權(quán)責(zé)對等原則
,切實規(guī)范公司治理,落實企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營自主權(quán),完善國有企業(yè)監(jiān)管
,確保國有資產(chǎn)保值增值

第二章 公司章程的主要內(nèi)容

第五條 國有企業(yè)公司章程一般應(yīng)當包括但不限于以下主要內(nèi)容:

(一)總則;

(二)經(jīng)營宗旨

、范圍和期限

(三)出資人機構(gòu)或股東、股東會(包括股東大會

,下同)

(四)公司黨組織;

(五)董事會

(六)經(jīng)理層

(七)監(jiān)事會(監(jiān)事);

(八)職工民主管理與勞動人事制度

(九)財務(wù)

、會計、審計與法律顧問制度

(十)合并

、分立、解散和清算;

(十一)附則

第六條 總則條款應(yīng)當根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)要求載明公司名稱

、住所、法定代表人
、注冊資本等基本信息
。明確公司類型(國有獨資公司、有限責(zé)任公司等)
;明確公司按照《中國共產(chǎn)黨章程》規(guī)定設(shè)立黨的組織
,開展黨的工作,提供基礎(chǔ)保障等

第七條 經(jīng)營宗旨

、范圍和期限條款應(yīng)當根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定載明公司經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍和經(jīng)營期限等基本信息
。經(jīng)營宗旨
、經(jīng)營范圍應(yīng)當符合出資人機構(gòu)審定的公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;經(jīng)營范圍的表述要規(guī)范統(tǒng)一
,符合工商注冊登記的管理要求

第八條 出資人機構(gòu)或股東、股東會條款應(yīng)當按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定表述

,載明出資方式
,明確出資人機構(gòu)或股東
、股東會的職權(quán)范圍。

第九條 公司黨組織條款應(yīng)當按照《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨國有企業(yè)基層組織工作條例(試行)》等有關(guān)規(guī)定

,寫明黨委(黨組)或黨支部(黨總支)的職責(zé)權(quán)限
、機構(gòu)設(shè)置、運行機制等重要事項
。明確黨組織研究討論是董事會
、經(jīng)理層決策重大問題的前置程序。

設(shè)立公司黨委(黨組)的國有企業(yè)應(yīng)當明確黨委(黨組)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用

,把方向
、管大局、保落實
,依照規(guī)定討論和決定企業(yè)重大事項
;明確堅持和完善“雙向進入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制及有關(guān)要求
。設(shè)立公司黨支部(黨總支)的國有企業(yè)應(yīng)當明確公司黨支部(黨總支)圍繞生產(chǎn)經(jīng)營開展工作
,發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作用;具有人財物重大事項決策權(quán)的企業(yè)黨支部(黨總支)
,明確一般由企業(yè)黨員負責(zé)人擔任書記和委員
,由黨支部(黨總支)對企業(yè)重大事項進行集體研究把關(guān)。

對于國有相對控股企業(yè)的黨建工作

,需結(jié)合企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)
、經(jīng)營管理等實際,充分聽取其他股東包括機構(gòu)投資者的意見
,參照有關(guān)規(guī)定和本條款的內(nèi)容把黨建工作基本要求寫入公司章程

第十條 董事會條款應(yīng)當明確董事會定戰(zhàn)略、作決策

、防風(fēng)險的職責(zé)定位和董事會組織結(jié)構(gòu)
、議事規(guī)則;載明出資人機構(gòu)或股東會對董事會授予的權(quán)利事項
;明確董事的權(quán)利義務(wù)
、董事長職責(zé);明確總經(jīng)理
、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人
、總法律顧問
、董事會秘書由董事會聘任;明確董事會向出資人機構(gòu)(股東會)報告
、審計部門向董事會負責(zé)
、重大決策合法合規(guī)性審查、董事會決議跟蹤落實以及后評估、違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等機制

國有獨資公司

、國有全資公司應(yīng)當明確由出資人機構(gòu)或相關(guān)股東推薦派出的外部董事人數(shù)超過董事會全體成員的半數(shù),董事會成員中的職工代表依照法定程序選舉產(chǎn)生。

第十一條 經(jīng)理層條款應(yīng)當明確經(jīng)理層謀經(jīng)營

、抓落實
、強管理的職責(zé)定位;明確設(shè)置總經(jīng)理
、副總經(jīng)理
、財務(wù)負責(zé)人的有關(guān)要求,如設(shè)置董事會秘書
、總法律顧問,應(yīng)當明確為高級管理人員;載明總經(jīng)理職責(zé)
;明確總經(jīng)理對董事會負責(zé)
,依法行使管理生產(chǎn)經(jīng)營、組織實施董事會決議等職權(quán)
,向董事會報告工作

第十二條 設(shè)立監(jiān)事會的國有企業(yè),應(yīng)當在監(jiān)事會條款中明確監(jiān)事會組成

、職責(zé)和議事規(guī)則
。不設(shè)監(jiān)事會僅設(shè)監(jiān)事的國有企業(yè),應(yīng)當明確監(jiān)事人數(shù)和職責(zé)

第十三條 財務(wù)

、會計制度相關(guān)條款應(yīng)當符合國家通用的企業(yè)財務(wù)制度和國家統(tǒng)一的會計制度。

第十四條 公司章程的主要內(nèi)容應(yīng)當確保出資人機構(gòu)或股東會

、黨委(黨組)
、董事會、經(jīng)理層等治理主體的權(quán)責(zé)邊界清晰
,重大事項的議事規(guī)則科學(xué)規(guī)范
,決策程序銜接順暢。

第十五條 公司章程可以根據(jù)企業(yè)實際增加其他內(nèi)容

。有關(guān)內(nèi)容必須符合法律
、行政法規(guī)的規(guī)定。

第三章 國有獨資公司章程的制定程序

第十六條 國有獨資公司章程由出資人機構(gòu)負責(zé)制定

,或者由董事會制訂報出資人機構(gòu)批準
。出資人機構(gòu)可以授權(quán)新設(shè)、重組
、改制企業(yè)的籌備機構(gòu)等其他決策機構(gòu)制訂公司章程草案
,報出資人機構(gòu)批準

第十七條 發(fā)生下列情形之一時,應(yīng)當依法制定國有獨資公司章程:

(一)新設(shè)國有獨資公司的

(二)通過合并

、分立等重組方式新產(chǎn)生國有獨資公司的;

(三)國有獨資企業(yè)改制為國有獨資公司的

(四)發(fā)生應(yīng)當制定公司章程的其他情形

第十八條 出資人機構(gòu)負責(zé)修改國有獨資公司章程。國有獨資公司董事會可以根據(jù)企業(yè)實際情況

,按照法律
、行政法規(guī)制訂公司章程修正案,報出資人機構(gòu)批準

第十九條 發(fā)生下列情形之一時

,應(yīng)當及時修改國有獨資公司章程:

(一)公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行的法律、行政法規(guī)

、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的

(二)企業(yè)的實際情況發(fā)生變化,與公司章程記載不一致的

(三)出資人機構(gòu)決定修改公司章程的

(四)發(fā)生應(yīng)當修改公司章程的其他情形。

第二十條 國有獨資公司章程草案或修正案由公司籌備機構(gòu)或董事會制訂的

,應(yīng)當在審議通過后的5個工作日內(nèi)報出資人機構(gòu)批準
,并提交下列書面文件
:

(一)國有獨資公司關(guān)于制訂或修改公司章程的請示;

(二)國有獨資公司籌備機構(gòu)關(guān)于章程草案的決議

,或董事會關(guān)于章程修正案的決議

(三)章程草案,或章程修正案

、修改對照說明

(四)產(chǎn)權(quán)登記證(表)復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(新設(shè)公司除外)

(五)公司總法律顧問簽署的對章程草案或修正案出具的法律意見書

,未設(shè)立總法律顧問的,由律師事務(wù)所出具法律意見書或公司法務(wù)部門出具審查意見書

(六)出資人機構(gòu)要求的其他有關(guān)材料

第二十一條 出資人機構(gòu)收到請示材料后,需對材料進行形式審查

。提交材料不齊全的
,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)一次性告知補正。

第二十二條 出資人機構(gòu)對公司章程草案或修正案進行審核

,并于15個工作日內(nèi)將審核意見告知報送單位
,經(jīng)溝通確認達成一致后,出資人機構(gòu)應(yīng)當于15個工作日內(nèi)完成審批程序

第二十三條 出資人機構(gòu)需要征求其他業(yè)務(wù)相關(guān)單位意見

、或需報請本級人民政府批準的,應(yīng)當根據(jù)實際工作情況調(diào)整相應(yīng)期限
,并將有關(guān)情況提前告知報送單位

第二十四條 國有獨資公司章程經(jīng)批準,由出資人機構(gòu)按規(guī)定程序負責(zé)審簽

第二十五條 國有獨資公司在收到公司章程批準文件后

,應(yīng)當在法律、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)

第四章 國有全資

、控股公司章程的制定程序

第二十六條 國有全資公司、國有控股公司設(shè)立時

,股東共同制定公司章程

第二十七條 國有全資公司、國有控股公司的股東會負責(zé)修改公司章程

。國有全資公司
、國有控股公司的董事會應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)及公司實際情況及時制訂章程的修正案
,經(jīng)與出資人機構(gòu)溝通后
,報股東會審議。

第二十八條 發(fā)生下列情形之一時

,應(yīng)當及時修改國有全資公司
、國有控股公司章程:

(一)公司章程規(guī)定的事項與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)

、規(guī)章及規(guī)范性文件相抵觸的

(二)企業(yè)的實際情況發(fā)生變化,與公司章程記載不一致的

(三)股東會決定修改公司章程的

(四)發(fā)生應(yīng)當修改公司章程的其他情形。

第二十九條 出資人機構(gòu)委派股東代表參加股東會會議

。股東代表應(yīng)當按照出資人機構(gòu)對公司章程的意見
,通過法定程序發(fā)表意見、進行表決
、簽署相關(guān)文件

第三十條 出資人機構(gòu)要按照《公司法》規(guī)定在股東會審議通過后的國有全資公司、國有控股公司章程上簽字

、蓋章

第三十一條 國有全資公司

、國有控股公司章程的草案及修正案,經(jīng)股東會表決通過后
,公司應(yīng)當在法律
、行政法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)辦理工商登記手續(xù)。

第五章 責(zé)任與監(jiān)督

第三十二條 在國有企業(yè)公司章程制定過程中

,出資人機構(gòu)及有關(guān)人員違反法律
、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的,依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任

第三十三條 國有獨資公司董事會

,國有全資公司、國有控股公司中由出資人機構(gòu)委派的董事
,應(yīng)當在職責(zé)范圍內(nèi)對國有企業(yè)公司章程制定過程中向出資人機構(gòu)報送材料的真實性
、完整性、有效性
、及時性負責(zé)
,造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的,依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任

第三十四條 國有全資公司

、國有控股公司中由出資人機構(gòu)委派的股東代表違反第二十九條規(guī)定,造成國有資產(chǎn)損失的或其他嚴重不良后果的
,依法承擔相應(yīng)法律責(zé)任

第三十五條 出資人機構(gòu)應(yīng)當對國有獨資公司、國有全資公司

、國有控股公司的章程執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查
,對違反公司章程的行為予以糾正,對因違反公司章程導(dǎo)致國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果的相關(guān)責(zé)任人進行責(zé)任追究

第六章 附則

第三十六條 出資人機構(gòu)可以結(jié)合實際情況

,出臺有關(guān)配套制度,加強對所出資國有企業(yè)的公司章程制定管理

第三十七條 國有企業(yè)可以參照本辦法根據(jù)實際情況制定所出資企業(yè)的公司章程制定管理辦法

第三十八條 國有控股上市公司章程制定管理應(yīng)當同時符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

第三十九條 金融

、文化等國有企業(yè)的公司章程制定管理
,另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。

第四十條 本辦法自公布之日起施行

信息來源:改革局

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